6362 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu

By Sermaye Piyasası Kurulu

6362 SAYILI SERMAYE PİYASASI KANUNU
Kanun No: 6362 Kabul Tarihi: 6/12/2012
(30/12/2012 tarih ve 28513 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.)
Kanun değişikliğine ilişkin liste ve ilgili kanunlar içerisinde yer almaktadır. Dilediğiniz kanuna içindekiler kısmından tıklayarak gidebilirsiniz. Sermaye Piyasası Kurulu- BİED

• Language: Türkçe
• Publisher: Sermaye Piyasası Kurulu
• Release date: Mar 20, 2013
• ISBN: 9781301822744

Sermaye Piyasası Kurulu

Capital Markets Board of Turkey 1. Capital Markets Board of Turkey (CMB) is the regulatory and supervisory authority in charge of the securities markets in Turkey. Empowered by the Capital Markets Law (CML), which was enacted in 1981, the CMB has been making detailed regulations for organizing the markets and developing capital market instruments and institutions for the past nineteen years in Turkey. 2. Based on the main objectives of fair and orderly functioning of the markets and protecting the rights of investors, the CMB has a wide range of responsibilities. Depending upon the development stages of the markets and the state of the country's economy, the list of priorities changes from time to time. However the major objective remains the same: to take the necessary measures for fostering the development of capital markets, and hence to contribute to the efficient allocation of financial resources in the country while ensuring investor protection. Mission Statement 3. To make innovative regulations, and perform supervision with the aim of ensuring fairness, efficiency and transparency in Turkish capital markets, and improving their international competitiveness. Goals and Objectives 4. Within the scope of its mission the CMB has established its main strategic objectives as to: - enhance investor protection, - adopt the norms of the international capital markets and fully integrate them into regulations, - promote and enhance the effectiveness of both the supply and the demand side of the markets, - promote transparency and fairness in the capital markets, - facilitate modernisation of the market structure, - enhance the infrastructure of the capital markets, - enhance the quality of the work products and staff members of the Board. Legal Framework of the Capital Markets in Turkey 5. The legal framework of the Turkish capital markets consists of three major legislations, one of which is specifically devoted to this area, the Capital Markets Law (CML). The others are the Decree with force of Law No. 91 concerning the securities exchanges and the Turkish Commercial Code. 6. The objective of the CML is to regulate and control the secure, fair and orderly functioning of the capital markets and to protect the rights and benefits of the investors. Following the enactment of the CML in 1981, the necessary regulations have been made by the CMB in order to organize the markets and the capital market institutions. Joint stock corporations with more than 100 shareholders or which offer their shares to the public were subject to the CML. According to the amendment to the CML made in 1999, t he shares of joint stock corporations having more than 250 stockholders are considered to have been offered to the public and such companies are subject to the provisions applicable to publicly held joint stock corporations. In addition to these, issuing of securities by the State Economic Enterprises (SEEs) -including those within the scope of the privatization program- municipalities and related institutions are subject to the disclosure requirements of the CMB as regulated by the amendments to the CML. 7. The principles for the establishment, operation and the auditing of the stock exchanges are determined by the Decree with force of Law No. 91 enacted in 1984. The legal structure pertaining to the operation of the secondary markets is formulated by this Decree. 8. The Turkish Commercial Code, enacted in 1956, regulates the establishment and operation of companies and defines and regulates financial instruments in general. Thus, joint stock corporations subject to the CML are required to comply with the provisions of the Commercial Code whenever there is no provision in the CML. 9. Apart from the above mentioned legislation, another important regulation affecting the development process of the securities markets is the Decree No. 32 about the Protection of the Value of the Turkish Currency. This Decree enacted in August 1989, aims at further liberalization of the financial system and allows not only nonresidents to invest in the Turkish securities, government bonds and Treasury Bills, but also permits the outflow of domestic capital into foreign securities etc. through financial intermediaries authorized by the CMB. For more: http://www.cmb.gov.tr/indexcont.aspx?action=showpage&menuid=0&pid=0&submenuheader=-1

Book preview

Madde 2 - Kapsam

Madde 3- Kısaltmalar ve Tanımlar

İKİNCİ KISIM Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı, Kamunun Aydınlatılması ve İhraççılara İlişkin Esaslar

BİRİNCİ BÖLÜM - Sermaye Piyasası Araçlarının İhracı

Madde 4 - İzahname hazırlama yükümlülüğü

Madde 5 - Kurulun Yetkisi

Madde 6 - İzahnamenin onaylanması

Madde 7 - İzahnamenin yayımlanması, ilan ve reklamlar

Madde 8 - İzahnamedeki değişiklikler ve yeni hususların izahnameye eklenmesi

Madde 9 - İzahnamenin geçerlilik süresi

Madde 10 - İzahnameden sorumlu kişiler

Madde 11 - Sermaye piyasası araçlarının halka arz edilmeksizin ihracı

Madde 12 - Sermaye piyasası araçlarının satışı

Madde 13 - Sermaye piyasası araçlarının kaydileştirilmesi

İKİNCİ BÖLÜM Kamunun Aydınlatılmasına İlişkin Esaslar

Madde 14 - Finansal raporlama ve bağımsız denetim

Madde 15 - Kamunun aydınlatılmasında özel durumlar

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Halka Açık Ortaklıklar

Madde 16 - Halka açık ortaklık statüsünün kazanılması

Madde 17 - Kurumsal yönetim ilkeleri

Madde 18 - Kayıtlı sermaye sistemi

Madde 19 - Kâr payı ve bedelsiz pay dağıtımı ile bağış yapılması

Madde 20 - Kâr payı avansı

Madde 21 - Örtülü kazanç aktarımı yasağı

Madde 22 - Ortaklıkların kendi paylarını satın ve rehin alması

Madde 23 - Ortaklıkların önemli nitelikteki işlemleri

Madde 24 - Ayrılma hakkı

Madde 25 - Pay alım teklifi

Madde 26 - Pay alım teklifi zorunluluğu

Madde 27 - Ortaklıktan çıkarma hakkı ve satma hakkı

Madde 28 - İmtiyazlı paylar

Madde 29 - Genel kurul toplantılarına ilişkin esaslar

Madde 30 - Genel kurul toplantısına katılım ve oy kullanma

Madde 31 - Borçlanma aracı niteliğindeki sermaye piyasası araçlarının ihraç limiti ve yetkisi

Madde 32 - Kamuyu aydınlatma belgelerinden doğan sorumluluk

Madde 33 - Diğer ortak hükümler

ÜÇÜNCÜ KISIM Sermaye Piyasası Kurumları ve Faaliyetleri

BİRİNCİ BÖLÜM Genel Hükümler

Madde 34 - Sermaye piyasası faaliyetleri

Madde 35 - Sermaye piyasası kurumları

Madde 36 - Ortak hükümler

İKİNCİ BÖLÜM Yatırım Hizmetleri ve Faaliyetleri

Madde 37- Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri

Madde 38 - Yan hizmetler

Madde 39 - Faaliyet izni alma zorunluluğu

Madde 40 - Yetki belgesi

Madde 41 - Yetki belgesi ve faaliyet izninin iptali

Madde 42 - Mali sorumluluk sınırlarına ve çalışanlara ilişkin esaslar

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Yatırım Kuruluşları

Madde 43 - Kuruluş şartları

Madde 44 - Kuruculara ilişkin şartlar

Madde 45 - Faaliyette bulunulmasına ilişkin şartlar

Madde 46 - Teminatlar, yatırımcı varlıkları ve kullanım esasları

Madde 47 - Sermaye piyasası araçlarını konu alan teminat sözleşmeleri

DÖRDÜNCÜ BÖLÜM Kolektif Yatırım Kuruluşları

Madde 48 - Yatırım ortaklıkları

Madde 49 - Yatırım ortaklıklarının kuruluş ve faaliyet şartları

Madde 50 - Değişken sermayeli yatırım ortaklıkları

Madde 51 - Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarında uygulanmayacak hükümler

Madde 52 - Yatırım fonları

Madde 53 - Fon mal varlığının ayrılığı

Madde 54 - Yatırım fonlarında Kurula tanınan diğer yetkiler

Madde 55 - Portföy yönetim şirketi

Madde 56 - Portföy saklama hizmeti ve bundan doğan sorumluluk

BEŞİNCİ BÖLÜM Konut ve Varlık Finansmanı ile İpotek Finansmanı Kuruluşları

Madde 57 - Konut ve varlık finansmanı

Madde 58 - Konut ve varlık finansmanı fonları

Madde 59 - İpotek ve varlık teminatlı menkul kıymetler

Madde 60 - İpotek finansmanı kuruluşları

Madde 61 - Kira sertifikası ve varlık kiralama şirketleri

Madde 61/A – Gayrimenkul Sertifikası

ALTINCI BÖLÜM Bağımsız Denetim, Derecelendirme ve Değerleme Kuruluşları

Madde 62 - Faaliyet esasları

Madde 63 – Sorumluluk

Madde 64 – Yükümlülük

DÖRDÜNCÜ KISIM Sermaye Piyasalarında Borsalar, Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği ve Diğer Kurumlar

BİRİNCİ BÖLÜM Borsalar

Madde 65 - Borsalar ve piyasa işleticileri

Madde 66 - Teşkilatlanmış diğer pazar yerleri

Madde 67 - Borsacılık faaliyetlerine ilişkin esaslar

Madde 68 - Borsada kotasyon

Madde 69 - İşlemlerin durdurulması ve kottan çıkarma

Madde 70 - Uyuşmazlıkların çözümü ve borsa işlemlerinin gözetimi

Madde 71 - İş birliği

Madde 72 - Borsa ve piyasa işleticilerinin mali ve bilgi sistemleri denetimi

Madde 73 - Diğer hususlar

İKİNCİ BÖLÜM Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği, Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği, Merkezî Takas Kuruluşları, Merkezî Saklama Kuruluşları ve Merkezî Kayıt Kuruluşu

Madde 74 - Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği

Madde 75 - Türkiye Sermaye Piyasaları Birliğinin organları ve Statüsü

Madde 76 - Türkiye Değerleme Uzmanları Birliği

Madde 77 - Merkezî takas kuruluşları

Madde 78 - Merkezî karşı taraf

Madde 79 - Takas kesinliği ve rehin hakkı

Madde 80 - Merkezî saklama kuruluşları

Madde 81 - Merkezî Kayıt Kuruluşu

ÜÇÜNCÜ BÖLÜM Diğer Kurumlar

Madde 82 - Yatırımcıların tazmini

Madde 83 - Yatırımcı Tazmin Merkezi

Madde 84 - Tazminin kapsamı

Madde 85 - Tazmin süreci

Madde 86 - Tedricî tasfiye

Madde 87 - Veri depolama kuruluşları

BEŞİNCİ KISIM Sermaye Piyasalarında Denetim ve Tedbirler

BİRİNCİ BÖLÜM Denetim, Arama ve El Koyma

Madde 88 - Denetim faaliyeti ve denetim yetkilileri

Madde 89 - Denetim faaliyetinin icrası

Madde 90 - Gizlilik ve sır saklama

İKİNCİ BÖLÜM Tedbirler

Madde 91- Kanuna aykırı ihraçlarda uygulanacak tedbirler

Madde 92 - İhraççıların hukuka aykırı işlemleri ile sermayeyi veya mal varlığını azaltıcı işlemlerinde uygulanacak tedbirler

Madde 93 - Kayıtlı sermaye sisteminde uygulanacak tedbirler

Madde 94 - Örtülü kazanç aktarımında uygulanacak tedbirler

Madde 95 - Genel kurul toplantılarına gözlemci gönderilmesi

Madde 96 - Sermaye piyasası kurumlarının hukuka aykırı faaliyet veya işlemlerinde uygulanacak tedbirler

Madde 97 - Mali durumun bozulması hâlinde uygulanacak tedbirler

Madde 98 - Tedricî tasfiye ve iflas durumlarında uygulanacak tedbirler

Madde 99 - İzinsiz sermaye piyasası faaliyetinde uygulanacak tedbirler

Madde 100 - Kanuna aykırı ilan, reklam ve açıklamalarda uygulanacak tedbirler

Madde 101 - Bilgi suistimali ve piyasa dolandırıcılığı incelemelerinde uygulanacak tedbirler

Madde 102 - Bildirim yükümlülüğü

ALTINCI KISIM İdari Para Cezası Gerektiren Fiiller ve Sermaye Piyasası Suçları

BİRİNCİ BÖLÜM İdari Para Cezası Gerektiren Fiiller

Madde 103 - Genel esaslar

Madde 104 - Piyasa bozucu eylemler

Madde 105 - İdari para cezalarının uygulanması

İKİNCİ BÖLÜM Sermaye Piyasası Suçları

Madde 106 - Bilgi suistimali

Madde 107 - Piyasa dolandırıcılığı

Madde 108 - Bilgi suistimali ve piyasa dolandırıcılığı sayılmayan hâller

Madde 109 - Usulsüz halka arz ve izinsiz sermaye piyasası faaliyeti

Madde 110 - Güveni kötüye kullanma ve sahtecilik

Madde 111 - Bilgi ve belge vermeme, denetimin engellenmesi

Madde 112 - Yasal defterlerde, muhasebe kayıtlarında ve finansal tablo ve raporlarda usulsüzlük

Madde 113 - Sır saklama yükümlülüğü

Madde 114 - Tüzel kişiler hakkında güvenlik tedbirleri

Madde 115 - Yazılı başvuru ve özel soruşturma usulleri

Madde 116 - Görev ve yetki

YEDİNCİ KISIM Sermaye Piyasası Kuruluna İlişkin Esaslar

Madde 117 - Kuruluş ve bağımsızlık

Madde 118 - Kurul Karar Organı

Madde 119 - Kurul Başkanı ve üyeleri ile ilgili esaslar

Madde 120 - Kurul Başkan ve üyelerinin görev süreleri

Madde 121 – Yasaklar

Madde 122 - Kurul Karar Organının görev ve yetkileri

Madde 123 - Kurul Karar Organının çalışma esasları

Madde 124 – Başkan

Madde 125 - Kurul başkan yardımcıları

Madde 126 - Hizmet birimleri

Madde 127 - Kurul personeli

Madde 128 - Kurulun görev, yetki ve sorumlulukları

Madde 129 - Şeffaflık ve hesap verebilirlik

Madde 130 - Kurulun bütçesi, harcama ve işlemlerinin denetimi

Madde 131 - Ücretler, mali ve sosyal haklar

Madde 132 - Kurul Başkan ve üyelerinin görevden ayrılması

Madde 133 - Kurul Başkan ve üyeleri ile Kurul personelinin hukuki ve cezai sorumluluğu

Madde 134 - Kurul kararlarına karşı yargı yolu

Madde 135 - Sırların saklanması ve açıklanması

SEKİZİNCİ KISIM Son ve Geçici Hükümler

Madde 136 - Saklı tutulan hükümler ve istisnalar

Madde 137 - Çeşitli hükümler

Madde 138 - Borsa İstanbul Anonim Şirketi

Madde 139 - Değiştirilen ve yürürlükten kaldırılan hükümler

Madde 140

Madde 141

Madde 142

Madde 143

Madde 144

Madde 145

Madde 146

Madde 147

Madde 148

Madde 149

Geçici Madde 1 – Düzenleyici İşlemler

Geçici Madde 2- Aracı kuruluşlar ve vadeli işlemler aracılık şirketlerine ilişkin geçiş hükümleri

Geçici Madde 3 – Özel Fon

Geçici Madde 4- Yatırımcıları Koruma Fonuna ilişkin geçiş hükümleri

Geçici Madde 5 - Türkiye Sermaye Piyasaları ile Türkiye Değerleme Uzmanları Birliklerine ilişkin geçiş hükümleri

Geçici Madde 6 - Kolektif yatırım kuruluşlarına ilişkin geçiş hükümleri

Geçici Madde 7 - Kurul Başkan ve üyeleri ile Kurul personeline ilişkin geçiş hükümleri

Geçici Madde 8 - Diğer geçiş hükümleri

Geçici Madde 9 - Menkul kıymet alım satım işlemlerinin tescili

Madde 150 – Yürürlük

Madde 151 – Yürütme

(1) SAYILI LİSTE SERMAYE PİYASASI KURULU KADRO LİSTESİ

(2) SAYILI LİSTE KURULA DEVREDİLECEK TAŞINMAZ LİSTESİ

(3) SAYILI LİSTE HAZİNEYE DEVREDİLECEK TAŞINMAZ LİSTESİ

(4) SAYILI LİSTE HAZİNEYE DEVREDİLEREK BORSA İSTANBUL ANONİM ŞİRKETİNİN KULLANIMINA BIRAKILACAK TAŞINMAZ LİSTESİ

(5) SAYILI LİSTE

1. BÖLÜM

6362 SAYILI SERMAYE PİYASASI KANUNU

Kanun No: 6362

Kabul Tarihi: 6/12/2012

(30/12/2012 tarihli ve 28513 sayılı Resmi Gazete'de yayımlanmıştır.)

Kanun değişikliğine ilişkin liste:

1- 128 inci maddenin birinci fıkrasına (k) bendini ekleyen 12.7.2013 tarihli ve 6495 sayılı Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılmasına Dair Kanun 2.8.2013 tarih ve 28726 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

2- 110 uncu maddenin birinci fıkrasının (b) bendinde yer alan gibi ifadesinin yürürlüğü, Anayasa Mahkemesi’nin 23.11.2013 tarih ve 28830 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanan 14.11.2013 tarih ve E.2013/24, K.2013/43 (Yürürlüğü Durdurma) sayılı kararıyla durdurulmuştur.

3- 48 inci maddeye dördüncü fıkrayı ekleyen 20.2.2015 tarihli 6525 sayılı Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılması Hakkında Kanun 27.2.2014 tarih ve 28926 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

4- 110 uncu maddenin birinci fıkrasının (b) bendinde yer alan gibi ifadesi ile 138 inci maddenin onüçüncü fıkrasının ikinci cümlesinin iptaline ilişkin Anayasa Mahkemesi’nin 14.11.2013 tarihli ve E.2013/24, K.2013/133 sayılı kararı 22.7.2014 tarihli ve 29068 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.

5- 107 nci maddenin ikinci fıkrası ile 130 uncu maddenin dördüncü fıkrasında değişiklik yapan; 138 inci maddenin sekizinci fıkrasının ikinci cümlesini ise yürürlükten kaldıran 27.3.2015 tarihli 6637 sayılı Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılmasına Dair Kanun 7.4.2015 tarih ve 29319 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

6- 13 üncü maddenin dördüncü fıkrasının üçüncü cümlesinde yer alan ve katılma belgelerinin geri alımı yapılamaz ibaresi ile dördüncü, beşinci ve altınca cümlelerinin iptaline ilişkin Anayasa Mahkemesi’nin 22.10.2015 tarihli ve E.2015/20, K.2015/95 sayılı kararı 12.11.2015 tarihli ve 29530 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir.

7- 78 inci maddenin birinci, ikinci ve üçüncü fıkrasında değişiklik yapıp, aynı maddeye dokuzuncu ve onuncu fıkralar ile Geçici 10 uncu madde ekleyen 14.4.2016 tarihli ve 6704 sayılı 65 Yaşını Doldurmuş Muhtaç, Güçsüz ve Kimsesiz Türk Vatandaşlarına Aylık Bağlanması Hakkında Kanun ile Bazı Kanun ve Kanun Hükmünde Kararnamelerde Değişiklik Yapılmasına Dair Kanun 26.4.2016 tarihli ve 29695 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

8- 92 nci maddeye üçüncü fıkra ekleyip, 94 üncü maddenin ikinci fıkrasında değişiklik yapan 684/KHK sayılı Olağanüstü Hal Kapsamında Bazı Düzenlemeler Yapılması Hakkında Kanun Hükmünde Kararname 23.1.2017 tarihli ve 29957 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

9- 61/A maddesi ile 99 uncu maddeye dördüncü fıkra ekleyen 690/KHK sayılı Olağanüstü Hal Kapsamında Bazı Düzenlemeler Yapılması Hakkında Kanun Hükmünde Kararname 29.4.2017 tarihli ve 30052 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

10- 3 üncü maddenin birinci fıkrasının (e) ve (h) bentlerinde değişiklik yapıp, aynı fıkraya (z) bendi ekleyen, 4 üncü ve 16 ncı maddenin birinci fıkralarında değişiklik yapıp, 16 ncı maddeye üçüncü fıkra ekleyen, 35/A maddesi ekleyen ve 99 uncu maddenin dördüncü fıkrasında değişiklik yapan 28/11/2017 tarihli ve 7061 sayılı Bazı Vergi Kanunları ile Diğer Bazı Kanunlarda Değişiklik Yapılmasına Dair Kanun 5/12/2017 tarihli ve 30261 sayılı Resmi Gazete’de yayımlanmıştır.

11- 3 üncü maddenin birinci fıkrasının (ı) bendinde değişiklik yapan; 65 inci maddesinin birinci fıkrasında, 75 inci maddesinin üçüncü fıkrasında, 84 üncü maddesinin beşinci fıkrasında yeralan ibareleri değiştiren; 119 uncu maddesinin ikinci fıkrasını değiştiren; 120 inci maddesinin birinci fıkrasının birinci ve ikinci cümlelerini yürürlükten kaldırıp ikinci fıkrasında yer alan ibareleri değiştiren; 126 ıncı maddesinin birinci fıkrasında, 129 uncu maddesinin ikinci fıkrasında, 130 uncu maddesinin üçüncü fıkrasında, 137 nci maddesinin birinci fıkrasında yer alan ibareleri değiştiren; 138